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「股票xd」新沂投了2封违规警告信。私募基金募集后,没有备案

时间:2021-04-21 08:24:17作者:佚名

中国经济网北京4月6日电-近日,中国证监会深圳监管局发布决定,向深圳欣彦投资管理有限公司发出警告信..

根据《私募管理办法》第三十三条,深圳监管局决定采取行政监管措施,向该公司发出警告信。

数据显示,深圳市欣彦投资管理有限公司成立于2016年4月13日,注册地为深圳前海深港合作区,法定代表人为唐绍坚,股东为贵州韩方医药有限公司。

私募股权基金监督管理暂行办法第八条第一款: (一)主要投资方向及根据主要投资方向标明的基金种类。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第二十五条:私募股权基金管理人应当按照基金行业协会的规定,填写并定期更新管理人及其从业人员的相关信息、所管理私募股权基金的投资运作和杠杆情况,确保填写内容真实、准确、完整。重大事件应当在10个工作日内向基金业协会报告。

私募股权基金管理人应当在每个会计年度结束后的4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募股权基金年度投资运营的基本情况。

《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募股权基金管理人、私募股权基金托管人、私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出具警示函、公开谴责等行政监督措施。

以下是原文:

深圳证监局关于向深圳新一投资管理有限公司发出警示函的决定

深圳新一投资管理有限公司:

经调查,贵公司在募集和管理私募基金产品的过程中,未能在募集私募基金产品完成后到中国资产管理协会办理备案手续,未能填写和定期更新私募基金管理人及其从业人员的信息,违反了《私募基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金管理办法》)第八条第一款、第二十五条的相关规定。根据《私募管理办法》第三十三条,我局决定对你公司采取行政监督措施,向你公司发出警告函。贵公司应切实提高规范经营意识,不断加强业务管理,尽职尽责履行基金经理职责,防止新的违法行为。

对本行政监督措施不服的,你公司可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述行政监督措施不得中止。

深圳证监局

2021年4月1日

本文来自中国经济网


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