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「天龙光电」曹中铭:我们必须使用重码来控制混乱

时间:2021-04-08 07:22:01作者:佚名

近日,中国证监会和中国保监会掀起监管风暴。这次一共接手了九家金融机构,实属罕见。在九家被接管的金融机构中,包括四家保险公司、两家信托公司、两家证券公司和一家期货公司,它们也表现出覆盖面广的特点。个人认为,对于金融机构来说,必须使用重码来控制混乱。

被收购的两家证券公司是新时代证券和郭盛证券。接管原因是隐瞒实际控制人或持股比例,公司治理不平衡。为了保护投资者利益,维护证券市场秩序,防止两家证券公司的风险溢出,证监会对两家证券公司进行了接管。

两家券商的接管期限为2020年7月17日至2021年7月16日。自接管之日起,接管小组将行使接管公司的管理权,两家券商的“三会”(股东会、董事会、监事会)和经理停止履行职责。虽然证监会表示,接管后,两家券商的自营、经纪、资产管理、投行、债券回购等业务没有受到影响,客户交易和资金进出正常,但由于证监会接管的重大事件,两家券商的声誉受到了无形的损害,必然会对两家券商的业务产生各方面的影响。

根据两家券商今年5月公布的财务数据,总资产、净资产、净资本、风险覆盖率、流动性覆盖率、净稳定资本率等业务风险控制指标均符合监管要求,与多年前部分券商被接管的原因明显不同。但在两家券商的风险控制指标符合监管要求的背景下,最终被接管,这是一个值得更多关注的地方。

近年来,在加强监管、对违规和不可信行为“零容忍”的监管理念下,证监会对证券公司违规行为的处罚越来越严厉,证券公司违规的成本越来越高。

自2004年券商行业整顿以来,券商行业的发展逐渐进入正常轨道,不仅摆脱了依靠“天空”谋生的困境,也使券商行业的运营更加规范。但这并不意味着个别券商不会为了盈利或某种目的而冒险。华信证券被吊销了所有营业执照,经纪业务被委托,这次又接手了两家券商,这是近几年来从未有过的。客观上需要整个市场的关注。

事实上,2004年前后,券商行业整顿的原因与公司治理结构混乱、经营不规范、不择手段的生存发展导致的违法活动密切相关。券商行业的整顿浪潮最终导致了中国和华南地区大牌券商的倒闭,大量券商要么被撤销、关闭、托管,要么被接管,导致券商行业付出了沉重的代价。这个教训很深刻,应该引起警惕。

客观来说,券商行业整顿浪潮的出现,与这个行业的频繁混乱是分不开的。券商作为资本市场的中介,在资本市场中扮演着非常重要的角色。券商行业的混乱不仅危及券商自身的发展,也损害了投资者的利益,对资本市场的健康发展和长期稳定产生了负面影响。所以对于券商行业的任何乱象,都是要重典整顿,出来就打,一起找,一起严惩。多年前的悲剧绝不能重演。


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